Abrechnungs-, Clearing - und Leistungsregelungen Dies ist der größte Teil des Regelbuchs, der Regeln für die Abwicklung und das Clearing von Börsenaufträgen sowie für die Abwicklung von Leistungsvorteilen wie Dividendenausschüttungen und Kapitalmaßnahmen vorsieht. Die Abrechnungsordnung verlangt, dass ein Mitgliedsunternehmen sicherstellt, dass jeder Börsenhandel ordnungsgemäß abgewickelt wird. Es bestehen Regeln im Zusammenhang mit dem Zeitpunkt der Abwicklung, der obligatorischen Abwicklung, dem Ort der Abrechnung und der Verschiebung oder Verlängerung des Abrechnungszeitraums. Darüber hinaus handelt es sich bei den Regeln um die Inter-Office-Lieferung, die zertifizierten Transfers und die späte Abwicklung. Die Börse betreibt einen Ankaufsdienst, bei dem ein Mitgliedsunternehmen den Börsenkauf in seinem Auftrag anfordern kann. Die Bestimmungen über den Kauf in diesem Abschnitt sind in diesem Abschnitt enthalten, aber die betrieblichen Abläufe und Verfahren sind separat im Ankaufsteil verfügbar. Die Regeln für das Clearing von Geschäften durch eine zentrale Gegenpartei sind in diesem Abschnitt enthalten, einschließlich Clearing-Vereinbarungen, fortbestehender Eignung, zentrale Kontrahentenverträge und Abrechnungsnetze. Schließlich gibt es Regeln für allgemeine Nutzen-Situationen und wie sie behandelt werden sollten. Dazu gehören Dividenden, Rechten, Kapitalisierungsprobleme, Berechtigungsprobleme, Umwandlungen und Zeichnungen, Übernahmen und Bestandsverhältnisse. Training und Märkte Handel und Märkte Division Information und Ressourcen Das Securities Exchange Act von 1934 (quotExchange Actquot oder quotActquot) regelt die Art und Weise, in der Die Wertpapiere und ihre Makler und Händler betreiben. Dieser Abschnitt enthält einige der wesentlichen Bestimmungen des Gesetzes und seiner Regeln. Hier finden Sie Informationen darüber, ob Sie sich als Broker-Händler registrieren und wie Sie sich registrieren können, sowie die Verhaltensregeln und die finanziellen Verantwortungsregeln, die Makler-Händler folgen müssen. Bei einem quotierten Wertpapierbörse handelt es sich um eine Wertpapierbörse, die bei der SEC gemäß § 6 des Wertpapierhandelsgesetzes von 1934 registriert ist. Informationen über die bei der SEC registrierten Börsen, Regelungen und sonstige Anleitungen finden Sie hier. Überweisungsagenten erfassen Eigentumsveränderungen, pflegen die Emittenten des Sicherungsinhabers, kündigen und stellen Zertifikate aus und verteilen Dividenden. Weil Transferagenturen zwischen Ausstellungsgesellschaften und Wertpapierinhabern stehen, sind effiziente Transferagenturen entscheidend für den erfolgreichen Abschluss von Sekundärgeschäften. SEC-Regeln und - Regelungen sollen die sofortige und genaue Abwicklung und Abwicklung von Wertpapiergeschäften erleichtern und die Sicherung von Wertpapieren und Fonds sicherstellen. Informationen über die Registrierung von Transformatoren, Inspektionen und Regeln finden Sie hier. Das Dodd-Frank-Gesetz hat einen umfassenden Rahmen für die Regulierung der Over-the-Counter-Swaps-Märkte geschaffen. Titel VII dieses Gesetzes teilt die Regulierungsbehörde über Swaps zwischen der SEC und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (Link zu CFTC) Nach dem Gesetz hat die SEC die Befugnis über ldquosecurity-basierte Swaps, rdquo, die weitgehend als Swaps definiert sind, basierend auf (1) einem einzigen Wertpapier oder (2) einem Darlehen oder (3) einer engen Gruppe oder Index der Wertpapiere oder (4) Ereignisse, die sich auf einen einzelnen Emittenten oder Emittenten von Wertpapieren in einem schmalen Sicherheitsindex beziehen. Informationen über Registrierungs-, Regeln und sicherheitsbasierte Swap-Entitäten finden Sie hier. Slideshare verwendet Cookies, um Funktionalität und Leistung zu verbessern und Ihnen relevante Werbung zu bieten. Wenn Sie die Seite weiter durchsuchen, stimmen Sie der Verwendung von Cookies auf dieser Website zu. Siehe unsere Benutzervereinbarung und Datenschutzbestimmungen. Slideshare verwendet Cookies, um Funktionalität und Leistung zu verbessern und Ihnen relevante Werbung zu bieten. Wenn Sie die Seite weiter durchsuchen, stimmen Sie der Verwendung von Cookies auf dieser Website zu. Weitere Informationen finden Sie in unserer Datenschutzerklärung und Benutzervereinbarung. Entdecken Sie alle Ihre Lieblingsthemen in der SlideShare App Holen Sie sich die SlideShare App, um für später zu speichern, auch offline Weiter zur mobilen Website Upload Login Signup Double tippen, um zu verkleinern Trade and Settlement Process Teilen Sie diese SlideShare LinkedIn Corporation Kopie 2017Trading und Siedlung Systeme Wir haben geholfen Unternehmen, die ihre Handels - und Abwicklungssysteme seit über 15 Jahren gründen und ausbauen und Hunderte von verwandten Projekten erfolgreich abgeschlossen haben. Wir wissen nicht nur alles, was man über die am weitesten verbreiteten Systeme (zB SunGard Front Arena) wissen kann. Wir kennen uns auch die gehandelten Finanzprodukte, die gemeinsame Marktpraxis, die regulatorischen Anforderungen an die Kapitalmärkte und den branchenspezifischen Handel und die Abwicklung Prozesse. Dank unserer Erfahrung mit den Anforderungen an solche Systeme durch Risikomanagement und Rechnungslegungsvorschriften können wir sicherstellen, dass Ihre neuen Produkte effektiv mit dem bestmöglichen Time-to-Market integriert werden. Unsere Kompetenz in diesem Bereich ist aus den vielen Partnerschaften, die wir mit führenden Softwareanbietern aufgebaut haben, klar. Wir haben viele inländische und internationale Unternehmen bei der Auswahl und Einführung von Handelssystemen beraten. Unter besonderer Berücksichtigung von Auswahlprojekten haben wir eine Reihe kompletter Spezifikationskataloge aufgebaut, die sich schnell an Ihre individuellen Anforderungen anpassen lassen. Ausgehend von unserer eigenen Expertise haben wir auch zahlreiche Projektmanagement-Tools entwickelt, die es uns ermöglichen, eine zuverlässige Schätzung der Projektkosten zu geben und Vorlagen für viele branchenspezifische Themen zu haben. Diese Fülle von Wissen und Erfahrung steht zu Ihrer Verfügung. Wir haben Projekte von allen Größen in diesem Bereich unterstützt - von der schnellen Einführung (in nur zwei Wochen) eines Systems, das ausschließlich für den Front-Office-Einsatz gedacht ist, bis hin zu einem konzernweiten Roll-out mit über 100 Projektmitarbeitern und Integration des Systems Mit allen nachgeschalteten Bereichen. Unsere Erfahrung umfasst alle üblichen Assetklassen, von Fixed Income und Equity bis hin zu Kredit-, FX - und Rohstoffen. Wir sind sehr vertraut mit dem Betrieb von Links zu elektronischen Börsen, Abrechnungs - und Preissystemen und mit Auftragsabwicklungsprozessen. Damit umfasst unser Kundenstamm Hedgefonds und Industriebetriebe sowie nationale und internationale Banken. Ständige Veränderungen an den Finanzmärkten schaffen auch einen nachhaltigen Druck auf die Unternehmen, ihre Handelssysteme anzupassen und zu optimieren. Ausgehend von jahrelanger Erfahrung können wir sowohl bei potenziellen Systemfusionen als auch bei Verbesserungen an systembezogenen Prozessen sehr gute Ergebnisse liefern. Handelsabteilungen gehören zu den sensibelsten Teilen eines Unternehmens. Schwache Punkte in Systemen und Prozessen können zu teuren Fehlern führen und sogar (im Extremfall) auf Fälle von Betrug, die die Existenz des Unternehmens gefährden können. Unsere Kompetenz kann Ihnen helfen, alle möglichen Schwachstellen zu identifizieren und geeignete Maßnahmen zu ergreifen, um sie zu lösen.
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